第一章 總 則

第一條為規(guī)范在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司(以下簡稱“光谷聯(lián)交所”)進行的非國有產(chǎn)權交易行為，保障交易各方的合法權益，維護交易秩序，提高交易效率，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條本規(guī)則所稱企業(yè)非國有產(chǎn)權是指國有參股企業(yè)、自然人或其他非國有組織對企業(yè)各種形式的出資所形成的權益。

《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國務院國資委財政部令第32號)規(guī)定的企業(yè)國有資產(chǎn)交易及其它相關文件政策規(guī)定須進場公開交易之外的其他產(chǎn)權進場交易適用本規(guī)則。

第三條從事非國有產(chǎn)權交易活動應當遵守國家相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。

第四條非國有產(chǎn)權交易應遵循誠信、擇優(yōu)、高效的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第五條非國有產(chǎn)權交易的轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方可由光谷聯(lián)交所的合作伙伴引入進行交易。

第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請

第六條非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓方應具備產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的主體資格，保證擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權依法可以轉(zhuǎn)讓，并履行內(nèi)部決策等相關程序。

第七條轉(zhuǎn)讓方應與光谷聯(lián)交所簽訂《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓委托合同》。

第八條轉(zhuǎn)讓方應向光谷聯(lián)交所提交下列材料：

(一)《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》;

(二) 轉(zhuǎn)讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的，應提供內(nèi)部決策文件、章程或章程性文件(轉(zhuǎn)讓方為上市公司的，決策文件還應符合相關監(jiān)管部門規(guī)定);

(三)轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權或權益的，須提供標的企業(yè)章程或章程性文件，并依據(jù)其章程或章程性文件出具關于轉(zhuǎn)讓行為的股東會、董事會或其他機構決議文件;

(四)轉(zhuǎn)讓方、標的企業(yè)主體資格證明;

(五)轉(zhuǎn)讓標的涉及其他權利的，須通知相關權利人或經(jīng)相關權利人同意;

(六)光谷聯(lián)交所根據(jù)項目情況要求提交的資產(chǎn)評估報告、法律意見書或最近一期財務報表等其他資料(視項目具體情況選擇提供)。

第九條《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》的內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓方的承諾事項、轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標的基本情況、交易條件、轉(zhuǎn)讓價格、受讓方資格條件、競價方式的選擇、保證金的設置、與轉(zhuǎn)讓標的相關的重大事項等內(nèi)容。

第十條轉(zhuǎn)讓方應對所提交材料的真實性、完整性、有效性、準確性負責。由合作伙伴引入進行交易的項目，受托合作伙伴應對轉(zhuǎn)讓方提交材料的真實性、完整性、準確性、有效性和合規(guī)性進行核實。

第十一條非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓申請在光谷聯(lián)交所掛牌轉(zhuǎn)讓的，由光谷聯(lián)交所將項目信息在公司網(wǎng)站或公開發(fā)行的經(jīng)濟或金融類報刊進行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓;產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件意向受讓方的，可選擇網(wǎng)絡競價、拍賣等競價方式確定受讓方。

第十二條轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的實際情況設置受讓條件，但應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。

第十三條非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓項目涉及優(yōu)先購買權或優(yōu)先承租權情況的，應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定及公司章程或章程性文件的要求。

第十四條光谷聯(lián)交所對轉(zhuǎn)讓方提交的材料進行形式審查，審查通過的，光谷聯(lián)交所向轉(zhuǎn)讓方出具《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請受理通知書》;審查未通過的，光谷聯(lián)交所將審查意見告知轉(zhuǎn)讓方。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十五條轉(zhuǎn)讓方應當明確轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的期限，首次信息披露期限不少于5個工作日，發(fā)布期限自光谷聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息之次日起計算。轉(zhuǎn)讓項目信息披露累計發(fā)布時間不超過一年。

選擇拍賣轉(zhuǎn)讓方式的，信息披露期限按照《中華人民共和國拍賣法》執(zhí)行。

第十六條光谷聯(lián)交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請，將項目信息通過光谷聯(lián)交所網(wǎng)站等途徑公開發(fā)布，征集意向受讓方。轉(zhuǎn)讓方還可自行選擇經(jīng)濟或金融類報刊等其他補充信息發(fā)布通道，光谷聯(lián)交所將視具體情況予以配合發(fā)布，由此產(chǎn)生的費用由轉(zhuǎn)讓方自行承擔。

第十七條轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更或終止項目的，且未征集到意向受讓方報名的前提下，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方重新，光谷聯(lián)交所審核后，在原信息發(fā)布渠道重新予以披露。發(fā)布信息變更但繼續(xù)掛牌的項目，重新計算信息發(fā)布期限。因轉(zhuǎn)讓方在信息發(fā)布期間變更或終止所發(fā)布信息，導致相關各方損失的，轉(zhuǎn)讓方應承擔造成相關各方損失的賠償責任。

第十八條在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可根據(jù)《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》的內(nèi)容延長信息發(fā)布期限，每次延長應當不少于5個工作日;在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，本次信息發(fā)布活動自行終結，光谷聯(lián)交所將書面告知轉(zhuǎn)讓方。

第十九條信息發(fā)布期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓標的發(fā)生重大變化時，轉(zhuǎn)讓方須在標的發(fā)生重大變化24小時內(nèi)以書面告知光谷聯(lián)交所，并中止信息發(fā)布。

第二十條信息發(fā)布期限到期或信息發(fā)布中止后，需再次發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息的，轉(zhuǎn)讓方應重新提交《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》和補充材料。

第四章 受讓意向登記

第二十一條意向受讓方在信息發(fā)布期間辦理登記手續(xù)后，可查閱與交易項目有關的各項文件與資料，并對所知悉的項目信息承擔保密義務。光谷聯(lián)交所、轉(zhuǎn)讓方應配合查詢洽談。

第二十二條意向受讓方登記期間，應向光谷聯(lián)交所提交以下材料：

(一)《非國有產(chǎn)權受讓申請書》;

(二)主體資格證明或自然人身份證明;

(三)意向受讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的，應提供相應的內(nèi)部決策文件和章程或章程性文件;

(四)符合受讓資格條件的證明文件;

(五)光谷聯(lián)交所要求提交的其他文件。

第二十三條聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方的權利義務，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關事宜。

第二十四條意向受讓方應對提交材料的真實性、完整性、有效性、準確性負責。由合作伙伴引入進行交易的，受托合作伙伴應對意向受讓方提交材料的真實性、完整性、準確性、有效性和合規(guī)性進行核實。

第二十五條光谷聯(lián)交所對提交《非國有產(chǎn)權受讓申請書》及受讓材料的意向受讓方進行逐一登記，并出具《非國有產(chǎn)權受讓申請登記通知書》。

第二十六條光谷聯(lián)交所在信息發(fā)布截止次日起5個工作日內(nèi)，將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方在收到光谷聯(lián)交所的資格確認意見后，應當在5個工作日內(nèi)，對意向受讓方進行資格審查，并向光谷聯(lián)交所遞交書面資格確認意見。

光谷聯(lián)交所收到資格確認意見后，對符合條件并按要求交納受讓保證金的意向受讓方出具《非國有產(chǎn)權受讓資格確認通知書》。 對經(jīng)審查不符合受讓條件的，光谷聯(lián)交所將書面予以告知。意向受讓方應在收到通知次日起2個工作日內(nèi)按要求做出補正;選擇拍賣轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方應在受讓登記截止日17時前按要求做出補正。

第五章 組織交易及成交簽約

第二十七條信息發(fā)布期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，光谷聯(lián)交所組織交易雙方進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓，簽訂《非國有產(chǎn)權交易合同》。

第二十八條信息發(fā)布期滿后，產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇網(wǎng)絡競價方式確定受讓方的，參照《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所網(wǎng)絡競價暫行規(guī)則》實施網(wǎng)絡競價。網(wǎng)絡競價成交的，光谷聯(lián)交所依據(jù)網(wǎng)絡競價結果向受讓方發(fā)出《競價結果通知書》，并組織交易雙方簽訂《非國有產(chǎn)權交易合同》。

產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇拍賣方式確定受讓方的，參照《中華人民共和國拍賣法》實施拍賣。采取拍賣方式成交的，受讓方應當場簽署《拍賣成交確認書》，并同時與轉(zhuǎn)讓方簽署《非國有產(chǎn)權交易合同》。

第六章 交易資金結算

第二十九條非國有產(chǎn)權交易雙方可通過光谷聯(lián)交所進行交易資金的結算。

第三十條交易完成后，受讓方應在約定的期限內(nèi)，將交易價款足額繳至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。受讓方已交納的保證金,優(yōu)先扣除其應該交納的產(chǎn)權交易服務費，余款轉(zhuǎn)為交易價款，不足部分由受讓方補足;未成交項目，且不存在不予退回情形的，意向受讓方繳納的保證金無息退還至原賬戶。

第三十一條交易雙方應按照與光谷聯(lián)交所約定的收費標準支付交易服務費用。

第三十二條光谷聯(lián)交所在出具交易憑證后5個工作日內(nèi)將交易價款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定的賬號。

第三十三條意向受讓方出現(xiàn)以下任一情形的，光谷聯(lián)交所有權不予退回其保證金(含協(xié)議轉(zhuǎn)讓保證金、網(wǎng)絡競價保證金、拍賣保證金)：

(一)未能對本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓過程中所知悉的有關轉(zhuǎn)讓的商業(yè)信息(指經(jīng)光谷聯(lián)交所及轉(zhuǎn)讓方明確要求保密的信息)保守秘密;

(二)提供虛假文件或隱瞞事實的;

(三)在光谷聯(lián)交所規(guī)定期限內(nèi)受讓方未簽署《網(wǎng)絡競價成交確認書》、《拍賣成交確認書》、《非國有產(chǎn)權交易合同》的;

(四)采取行賄、惡意串通等非法手段操作轉(zhuǎn)讓價格的;

(五)有違反法律、行政法規(guī)或本規(guī)則規(guī)定的其他情形，影響本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓正常進行的。

第七章 出具交易憑證

第三十四條光谷聯(lián)交所對交易雙方簽訂的《非國有產(chǎn)權交易合同》及相關成交資料進行形式審查。經(jīng)審查通過且受讓方按照交易合同約定支付交易價款，同時交易雙方按照約定的收費標準支付交易服務費后，光谷聯(lián)交所向交易雙方出具非國有產(chǎn)權交易憑證。

第八章 其 他

第三十五條非國有產(chǎn)權交易的中止、終結操作，參照光谷聯(lián)交所《產(chǎn)權交易中止和終結操作細則》執(zhí)行。

第三十六條非國有產(chǎn)權交易雙方及其他相關主體在交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向光谷聯(lián)交所申請調(diào)解，光谷聯(lián)交所參照《產(chǎn)權交易爭議調(diào)解操作細則》執(zhí)行。光谷聯(lián)交所可以根據(jù)爭議情況中止交易。爭議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達成一致意見后，可以申請恢復交易;協(xié)商或者調(diào)解無效，致使交易無法繼續(xù)進行的，光谷聯(lián)交所可以終結交易。

第三十七條交易爭議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當事人可以向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第三十八條非國有產(chǎn)權交易過程中禁止下列行為：

(一)擾亂交易秩序的;

(二)以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的非國有產(chǎn)權進行交易的;

(三)采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的;

(四)轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項的;

(五)意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉(zhuǎn)讓方、光谷聯(lián)交所工作人員或其他相關人員施加影響;在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的;

(六)交易雙方違反本規(guī)則自行交易的;

(七)法律法規(guī)及光谷聯(lián)交所禁止的其他行為。

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照光谷聯(lián)交所相關規(guī)定接受處罰外，給相關權益人造成損失的，應負法律責任。

第三十九條光谷聯(lián)交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審查均為合規(guī)性形式審查，不承擔包括但不限于保證交易方主體資格、交易權限完整、交易標的無瑕疵、交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔交易風險。

第四十條非國有產(chǎn)權交易的相關材料由光谷聯(lián)交所存檔。

第四十一條轉(zhuǎn)讓方可選擇委托光谷聯(lián)交所策劃并制定產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓方案、盡職調(diào)查、評估、審計或辦理工商變更、權證變更等后續(xù)事項，并與光谷聯(lián)交所簽訂相關服務協(xié)議，約定服務內(nèi)容和費用，明確雙方的權利義務。

第九章 附 則

第四十二條國家法律、法規(guī)及政府相關部門對非國有產(chǎn)權交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

本規(guī)則未盡事宜，參照光谷聯(lián)交所其它交易規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條本規(guī)則由光谷聯(lián)交所負責解釋和修訂。

第四十四條本辦法自發(fā)布之日起施行，原《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所非公產(chǎn)權交易規(guī)則(試行)》(鄂光谷聯(lián)交〔2016〕58號)同時廢止。

附件：1.非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓操作流程圖

2.轉(zhuǎn)讓方需要提交的文件材料

3.意向受讓方需要提交的文件材料

附件1：

非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓操作流程圖

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附件2：

轉(zhuǎn)讓方需要提交的文件材料

一、產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓委托手續(xù)材料(武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所提供范本文件)

1.《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓委托合同》;

2.《非國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》;

二、轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標的主體資格的證明材料

3.轉(zhuǎn)讓方為企業(yè)的，標的企業(yè)提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照原件及復印件、法定代表人身份證原件及復印件;

4.轉(zhuǎn)讓方為自然人的，須提供身份證原件及復印件;

5.轉(zhuǎn)讓方出具的授權委托書(武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所可提供范本)原件及委托代理人身份證原件、復印件;

6.轉(zhuǎn)讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的、標的企業(yè)，提供章程或章程性文件的原件及復印件;

7.轉(zhuǎn)讓標的所屬行業(yè)相關的許可證、資格證原件、復印件;

三、轉(zhuǎn)讓項目的批準文件

8.轉(zhuǎn)讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的、標的企業(yè)應依據(jù)其章程或章程性文件出具內(nèi)部決策文件的原件(轉(zhuǎn)讓方為上市公司的，決策文件還應符合相關監(jiān)管部門規(guī)定);

四、相關資料(視項目具體情況選擇提供)

9.轉(zhuǎn)讓標的簡介;

10.轉(zhuǎn)讓標的中涉及的包括但不限于：土地、房產(chǎn)、注冊商標、專利、林權、礦權等涉及必須登記的資產(chǎn)，需提供相關土地使用權證和房屋所有權證、注冊商標證書、專利權證書、林權證書等權屬證書或批準文件的原件、復印件;

11.轉(zhuǎn)讓標的有無資產(chǎn)質(zhì)押擔保等情況的說明。轉(zhuǎn)讓標的設定抵押或其他方式擔保的合法證明。如設定有擔保，應提供擔保合同、抵押登記證等文件，以及符合《中華人民共和國擔保法》規(guī)定的處置方案;經(jīng)債權金融機構及其他主要債權人書面同意的債權債務處理方案;

12.轉(zhuǎn)讓標的是否存在租賃關系。如有租賃關系，應提供租賃合同，以及承租人是否愿意放棄優(yōu)先購買權的書面意見;

13.轉(zhuǎn)讓標的的審計報告和資產(chǎn)評估報告;

14.律師事務所出具的法律意見書;

15.涉訟資產(chǎn)的法院判決書等有關文件;

注：以上所需資料應將原件與復印件同時提供，如是復印件的需加蓋公章，方為有效(提交資料紙張以A4幅面為準)。

附件3：

意向受讓方需要提交的文件材料

1.企業(yè)及其他組織：《非國有產(chǎn)權受讓申請書》(可由武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所提供范本)，并提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證等復印件(需加蓋公章)，董事會或股東會決議(收購)原件、章程或章程性文件復印件等。如需授權辦理的需提交法人授權委托書和受托人身份證明。

2.自然人：《非國有產(chǎn)權受讓申請書》(可由武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所提供范本)，并提交身份證復印件、銀行存款證明;如需授權辦理的需提交授權委托書和受托人身份證明(復印件)。

3.法人聯(lián)合購買的，還應提供聯(lián)合受讓協(xié)議。自然人合伙購買的，還應提供合伙受讓協(xié)議。

4.需要提交的其他相關材料。

注：以上所需資料應將原件與復印件同時提供，如是復印件的需加蓋公章，方為有效(提交資料紙張以A4幅面為準)。